Corporate compliance

Desde la introducción de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en nuestro ordenamiento jurídico, la adopción por parte de las empresas de modelos de organización y gestión para prevenir la comisión de delitos se ha convertido, además de un imperativo ético, una necesidad legal. Y es que, más allá del daño reputacional que puede suponer la responsabilidad penal de la empresa, la comisión de delitos en beneficio directo o indirecto de las empresas puede implicar penas tales como multas, suspensión de actividades e incluso la disolución de la compañía en los casos más graves.
Como asesores en materia de Corporate Compliance, nuestro objetivo es dotar a las organizaciones de Programas de Compliance ajustados a sus características que recojan las normas, procedimientos y herramientas para evitar el incumplimiento de la normativa legal con relevancia penal aplicable a la compañía. Para ello, en KNC Línea informática aplicamos una metodología de trabajo estructurada en cuatro fases.

Fases de nuestra metodología

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Análisis organizativo
  • Identificación de los riesgos penales que pueden afectar a la organización
  • Priorización de los riesgos en base a su probabilidad de ocurrencia y su impacto dentro de la compañía
  • Confección de un mapa de riesgos penales
  • Elaboración de un mapa de procesos de la empresa y ubicación de los riesgos penales identificados dentro de cada proceso
  • Análisis de los mecanismos internos de control existentes para prevenir los riesgos identificados
  • Elaboración de planes de acción para implantar nuevos controles y mejorar los ya existentes
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Implantación
  • Redacción de un Manual que incluya un Código Ético y los mecanismos internos de control adoptados
  • Puesta en marcha de un Sistema de Gestión de Denuncias
  • Creación de una estructura organizativa para investigar las denuncias y adoptar las decisiones oportunas
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Formación
  • Exposición de las implicaciones de la reforma del Código Penal
  • Análisis de los principales riesgos penales a los que se enfrenta la empresa
  • Explicación del Programa de Prevención de Delitos implantado
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Evaluación y seguimiento
  • Exposición de las implicaciones de la reforma del Código Penal
  • Análisis de los principales riesgos penales a los que se enfrenta la empresa
  • Explicación del Programa de Prevención de Delitos implantado
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